国际仲裁与人权（Igor Boyko v. Ukraine投资仲裁案件）

更新时间：2018-01-10 14:34:51  张振安 临时仲裁ADA 编辑：lianluobu  点击次数：1304次

国际仲裁与保护人权之间的相互关系一直饱受争议。国际投资仲裁仲裁庭的权限一般仅涉及到与国际投资有关的争议，如果在仲裁过程中投资者遭受非人道待遇情况下，那么是否具有管辖权，似乎有些争议。近期的Igor Boyko v Ukraine案件就存在这样的问题。

 

1.案件背景

该案俄罗斯投资者根据俄罗斯与乌克兰1998年签署的双边投资协定就乌克兰征收其巧克力工厂事件向乌克兰提起仲裁，该案件的基本情况如下：

（1）申请人：                         俄罗斯IgorBoyko

（2）被申请人：                     乌克兰

（3）仲裁庭成员：

首席仲裁员：                   Caron, D. D.

申请人选定的仲裁员：     Verhoosel, G.

被申请人选定的仲裁员：  Volterra, R.

（4）仲裁规则：                      UNCITRAL仲裁规则

（5）仲裁管理机构：               PCA2017-23案件

2. 申请人被拘留而申请紧急临时措施

2017年12月，在申请人被乌克兰当局拘留后，申请人的仲裁代理人向仲裁庭申请紧急临时措施。申请书详细介绍了申请人被拘留时所处于令人担忧的状况：

 “in the late afternoon, Mr. Boyko wasarrested, taken into custody, driven to an unknown place, severely beaten tothe point of being unfit for admission in the pre-trial detention centre, andinstead having to be taken to the emergency care unit of Kiev city hospital,where he currently remains, in a weak and worrying state, until doctors areallowed to examine him.”

“Boyko先生傍晚被逮捕拘留，并被送到一个不知名地方，并被严重殴打， 以至于不再适宜入住审前拘留中心，而不得不被送往基辅市医院的急救护理中心，他目前身体状况非常虚弱，令人担忧，后来才允许医生给他做身体检查。”

3. 仲裁庭程序令

仲裁庭根据UNCITRAL规则 (1976)第26条规定确认其有权签发申请人请求的临时措施后，仲裁庭签发了第三号程序令（临时措施），责令被申请人及其包括警察、监狱管理局、检察机关和司法机关的各有关部门，

“to take immediate measures to protect, and to refrain from taking or, in accordance with the requirements of the BIT in this case, allowing third parties to take any measures that could endanger the health, life, physical safety and psychological integrity of the Claimant, including by ensuring that the Claimant (…) is not subject to or exposed to any violent or inhumane treatment or to any physical or moral or psychological harassment; and (…) is given proper access to the required medical care.”

 “立即采取措施保护申请人，并禁止他们采取，或根据双边投资保护协定要  求允许第三人采取，任何可能危及申请人健康、身体安全及心理健全的措  施，包括确保申请人（…）不受或接触到任何暴力或非人道待遇或任何身体  上、精神上或心理上的骚扰；以及（…）有权适当获得必要的医疗护理。”

4.  保护人权与保护仲裁程序的有机结合

向被申请人单方发出紧急临时措施，就为保护申请人的人身安全而签发，这几涉及到了关于国际仲裁和人权的关系问题。仲裁庭考虑到以下因素，而做出紧急临时措施：

“the present applicationalleges extrajudicial injury to the Claimant and the apprehension of imminentcontinued or greater extrajudicial injury. Such injury, if attributable to theactions or omissions of Respondent, threaten the Claimant’s rights inthe integrity of the mutually agreed process for the resolutionfor the resolution of the dispute before this Tribunal”

 “申请中申请人宣称受到法外伤害，并且对将持续或更为严重的法外伤害 感到恐惧。这种如可归因于被申请人的作为或不作为导致的伤害，将威胁到在本仲裁庭解决争议而共同认可的仲裁程序的完整程序中申请人权利。”

保证当事人仲裁程序的完整性就容易理解国际仲裁和人权的相互融合，也与投资者就其投资所遭受所有损害主张损失赔偿权息息相关，该权利也受到双边投资保护协定的保护，如果投资者在仲裁程序中受到东道国非人道迫害，就是比影响到他的人身权利以及保护投资财产的权利，因此，仲裁庭也就对此类问题拥有管辖范围。

5. 紧急临时措施的执行问题

仲裁庭签发的紧急临时措施对被申请国具有约束力，如何确保乌克兰政府有效执行该裁定，是一个不容忽视的问题，如果届时乌克兰政府拒不执行，那么仲裁庭或者当事人后续如该如果维护自己的权益，值得关注。

 

6.    国际公约对仲裁过程中人权的保护

一些国际公约直接规定了个人应有权受到国家民事、刑事司法救济、以及受到公平司法救济的权利，这些人权法规则对国际仲裁程序法有一定影响。例如，《欧洲人权公约》第6条第1款规定："在裁判当事人民事权利义务或任何针对其的刑事指控时，当事人有权在合理时间受根据法律所设立之独立与公正法庭的公平与公开听审。裁判结果应予公开宣告 "。类似地，《联合国公民与政治权利公约》第14条第1款也规定："所有人在法院或法庭面前应予平等。在裁判当事人的罪案指控或民事权利与义务的案件时，每个人都有权受根据法律所设立的有管辖权的、独立的以及公正的法庭的公平与公开听审"。其他诸如《美洲人权公约》第8条第1款等也都有基本类似规定。归纳起来，这些人权公约条款对缔约国设定的义务可归纳为两方面：其一，缔约国应保证在其领域内有个人诉诸司法机关寻求民事、刑事司法救济的权利和机会；其二，缔约国应保证个人能公平、正义的寻求司法救济，也就是说，司法程序必须符合独立、公正以及公开的要求。总而言之，个人的公平听审权必须由国家保障，至于国家通过什么方式或手段履行这些义务，各人权条约没有具体规定，一般由缔约国 "程序自治"，通过本国立法和司法活动予以实现。对作为仲裁法律程序法律关系主体的当事人和仲裁庭而言，他们的行为并不会导致任何国家因违反国际人权法义务而承担国际责任，国际人权法对其也并无直接约束力，但这并非意味着国家没有义务保证私人仲裁程序遵循国际人权法的要求。我们知道，国家公权力从两个方面对仲裁进行调控：一是国家通过立法手段制定有关的仲裁程序法，并规定不得违反的强制性规则；二则通过司法手段对仲裁进行支持与监督，对仲裁裁决的效力具有司法审查权，承担国际人权义务的国家也应从这两方面保证仲裁程序符合人权法的要求，否则可能因本国国际仲裁的立法和司法行为引起国际责任。