东道国在投资仲裁中是否可以提出反请求

更新时间：2018-02-01 15:50:54  张振安 临时仲裁ADA 编辑：lianluobu  点击次数：1953次

2017年2月7日，在Burlington资源有限公司诉厄瓜多尔政府的仲裁案件中(Burlington Resources Inc.v. Republic of Ecuador, ICSID Case No. ARB/08/5)，厄瓜多尔政府提出反请求，要求Burlington资源有限公司赔偿其投资行为而造成该国的环境方面和基础设施方面的损失，该案件ICSID仲裁庭作出了肯定性裁决，因此，在符合特定条件下，东道国完全可以提起反请求。

1. 仲裁庭对反请求的管辖权

（1）投资者与厄瓜多尔政府的协议规定

双方于2011年5月26日签订的协议明确约定Burlington资源有限公司就其投资导致的反请求通过仲裁解决，并且Burlington公司承诺对管辖权不提任何异议。具体约定的主要内容如下：

The Tribunal’s jurisdiction in respect of Ecuador’scounterclaims is not challenged, and rightly so. As noted in PO8, it derivesfrom an agreement entered into by the Parties on 26 May 2011.In this agreement, Burlington and Ecuador expressed theiragreement and consent that this arbitration is the “appropriate forum for thefinal resolution of the Counterclaims arising out of the investments made byBurlington Resources and its affiliates in Blocks 7 and 21, so as to ensuremaximum judicial economy and consistency”.

Burlington committed not to raise any jurisdictionalobjections. The Parties further agreed that (i) the Tribunal’s decision wouldbe final and binding,(ii)Ecuador (including its emanations, agencies, instrumentalities, subdivisionsand controlled corporations) waived its right to file the counterclaims againstBurlington, its subsidiaries or any other corporation in the ConocoPhillipsGroup before “any jurisdiction whatsoever whether arbitral or judicial,national or international except for this Arbitration”

 

（2）《国际投资争端解决中心公约》第46条规定的反请求管辖权

公约第四十六条规定“除非双方另有约定，如经一方请求，仲裁庭应对争议的主要问题直接引起的附带或附加请求或反请求作出裁决，但上述请求或反请求应在双方同意的范围内，或在中心的管辖范围内。”

“Article46 Except as the parties otherwise agree, the Tribunalshall, if requested by a party, determine any incidental or additional claimsor counterclaims arising directly out of the subject-matter of the dispute providedthat they are within the scope of the consent of the parties and are otherwisewithin the jurisdiction of the Centre.”

因此根据《国际投资争端解决中心公约》第46条规定，只有满足以下三个条件，东道国可以在投资仲裁中对外国投资者提起反请求：

1）反请求须直接产生于争议事项；

2）双方达成的协议明确约定同意进行ICSID仲裁；

3）根据《国际投资争端解决中心公约》第25条所规定[1]，ICSID对反请求有管辖权(符合国籍要求的投资而产生的法律纠纷）。

（3）仲裁庭裁定具有管辖权

根据公约第46条规定，由于双方签订的合同明确约定ICSID对反请求的管辖权，因此，本案仲裁庭对反请求具有管辖权。

2. 仲裁庭裁决

仲裁庭裁决Burlington资源有限公司赔偿厄瓜多尔41,776,492.77美元损失，具体包括:

（1）赔偿环境损失39,199,373美元；

（2）赔偿基础设施损失2,577,119.77美元。

3. 评论

从Burlington资源有限公司诉厄瓜多尔政府ICSID仲裁案件可以看出，只有投资者与东道国之间的投资协议明确约定反请求提交ICSID通过仲裁解决的情况下，东道国可以根据《国际投资争端解决中心公约》规定对相应的投资仲裁提出反请求。

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[1]依公约第25条规定，中心的管辖权只限于缔约国和另一缔约国国民之间直接因投资而产生的任何“法律争端”。